ما هي المبادئ هيئة الرقابة المالية

Share

|

المبادئ هيئة الرقابة المالية للشركات هي :

1. Afirm يجب تسيير أعمالها مع السلامة.

2. Afirm يجب تسيير أعمالها بمهارة بسبب والرعاية والعناية.

3. ويجب أن تأخذ الشركة عناية معقولة لتنظيم ومراقبة شؤونها

مسؤولة وفعالة ، مع خطر كافية ونظم الإدارة.

4. Afirm يجب الحفاظ على موارد مالية كافية.

5. Afirm يجب أن تراعي المعايير الصحيحة للسلوك السوق.

6. ألف شركة ويجب إيلاء الاهتمام الواجب لمصالح عملائها والتعامل معهم بعدل.

7. ألف شركة ويجب إيلاء الاهتمام الواجب للمعلومات احتياجات عملائها ، وتوصيل المعلومات لهم بطريقة واضحة وعادلة وغير مضللة.

8. ويجب أن إدارة الشركة تضارب المصالح إلى حد ما ، سواء بينها وبين عملائها ، وبين العميل وعميل آخر.

9. ويجب أن تأخذ الشركة عناية معقولة لضمان ملاءمة مشورتها والقرارات التقديرية لأي زبون الذي يحق له أن يعتمد على حكمها.

10. ويجب أن يرتب شركة الحماية الكافية للأصول العملاء عندما يكون المسؤول عنها.

11. Afirm يجب التعامل مع المنظمين بطريقة منفتحة وتعاونية ، ويجب الكشف بشكل مناسب على أي شيء لهيئة الرقابة المالية المتصلة الشركة من هيئة الرقابة المالية والتي سيكون من المعقول ان تتوقع إشعار.

مبادئ مهمة جدا. خرق لها يمكن أن يؤدي إلى غرامة ، وتوجيه اللوم علانية ، أو ، في الحالات الأكثر خطورة ، وإلغاء ترخيص الشركة (مما يجعلها قادرة على الاستمرار في تنظيم هذا النشاط).