ماذا يحدث عندما FSMA أو القواعد مكسورة

Share

|

الانتهاكات من قبل الشركات غير المرخصة

العقوبات على خرق للحظر عامة خطيرة للغاية. هناك أربع نتائج رئيسية هي :

-- المسؤولية الجنائية ؛

-- عدم قابلية اتفاقات ؛

-- المسؤولية عن التعويض ؛

-- اتخاذ إجراءات من جانب هيئة الرقابة المالية للحكومة أو للحصول على أمر قضائي والرد.

المسؤولية الجنائية

Abreach من الحظر العام وتصل عقوبتها إلى السجن لمدة سنتين وغرامة غير محدودة.

بل هو الدفاع لإثبات أن المتهم قد اتخذت جميع الاحتياطات المعقولة وبذل العناية اللازمة لتفادي ارتكاب الجريمة. عبء الإثبات يقع على عاتق المتهم.

الأهم من ذلك أن عقوبة أشد ، والسجن ، لا يتوفر إلا عندما يتصرف الأفراد بصفتهم الشخصية ، بل أيضا عندما تتصرف بالنيابة عن (غير المرخص) المنظمات. كذلك ، لا يمكن مجرد الإهمال يؤدي إلى نشوء المسؤولية الجنائية : هناك لا بد من وجود نية لخرق القانون.

للأحكام ذات الصلة الواردة في الفرع 400 من FSMA. من قبل الفرع 400 (1) ، وهو موظف في هيئة اعتبارية يعتبر مذنبا بارتكاب جريمة من الجرائم التي ارتكبها هذا الشخص الاعتباري إذا كانت الجريمة قد ارتكبت بموافقتها أو بالتواطؤ معها ، والتي تعزى إلى أي إهمال من جانبهم. 'موظف' على نطاق واسع المعرفة في القسم 400 (5) لتشمل 'مدير ، عضو لجنة الإدارة والرئيس التنفيذي ، مدير ، وزير أو موظف مماثلة أخرى من الجسم'. كذلك ، في نفس الفرع يمتد لأحكام لأولئك الذين ، في حين لم يعين رسميا ، ترمي إلى الفعل في أي مثل هذه القدرات. من قبل الفرع 400 (5) (ب) ، وأحكام تمتد لتشمل أيضا وحدات تحكم الفردية.

وهناك أحكام مماثلة بالنسبة للشركاء من شركات وجمعيات لضباط وأفراد غير مدمج في مجالس إدارتها.

في خلاصة القول ، حيث ضابط (كما هو محدد) من شركة تصاريح لتنظيم النشاط التي يتعين الاضطلاع بها أو الترويج المالية التي ستقدمها لهم (غير المرخص) الشركة عن طريق الإهمال أو نقص في المعرفة ، فإنهم معرضون لخطر الإصابة لمدة عامين الحكم بالسجن.

إذا كانت الشركة انتهاكات الحظر العام أو تعزيز القيود المالية ، وسوف يساعد ماديا والدفاع إذا كان يمكن أن تظهر أنها تسعى السليم المشورة المهنية كجزء من عملية 'اتخاذ جميع الاحتياطات المعقولة وممارسة كل العناية الواجبة'.

اتفاقات لا تنفذ ، والتعويض

عواقب الثانية والثالثة من خرق الحظر العام المالي أو تقييد يتم تعزيز ما يلي :

-- أي اتفاق الناتج هو غير قابل للتنفيذ ضد العميل ؛

-- ويحق للعميل :

-- استرداد أي أموال أو ممتلكات أخرى تدفع بها أو نقلها وفقا لاتفاق ؛

-- الحصول على تعويض عن أي خسارة.

وهذه هي الأحكام الواردة في الأبواب 26-30 من FSMA. ومع ذلك ، فإن المحكمة لا يتمتعون بسلطة تقديرية في تطبيقها. الاختبار هو ما إذا كان تطبيق هذا الاتفاق سيكون 'عادل ومنصف'. إذا اقتنعت المحكمة أنه (نظرا لظروف القضية) ، فإنه قد يسمح للاتفاق على موقف والمال / الممتلكات التي تم دفعها / نقل الى الاحتفاظ بها.

التالية ستكون من العوامل ذات الصلة في 'اختبار' : إذا كان مقدم الطلب (أي الشخص في خرق) يعتقد اعتقادا معقولا أنهم لم تفعل شيئا خاطئا ؛ سواء (في حالات الانتهاكات لتعزيز القيود المالية) وأبرم اتفاق على النحو نتيجة للتشجيع بصورة غير مشروعة.

هذه العوامل أخرى لتسليط الضوء على أهمية أخذ المشورة المهنية. إذا كانت شركة / الخروقات الفردية قصد الحظر العام أو تعزيز القيود المالية التي يمكن تفادي أسوأ العواقب التي تثبت أنهم اتخذوا احتياطات مناسبة. فضلا عن كونه يشكل دفاعا ضد المقاضاة الجنائية ، والدليل على هذه الاحتياطات قد اقناع المحكمة ان يكون عادلا ومنصفا لهذا الاتفاق يجب ان يطبق.

انذارات والاسترداد

هيئة الرقابة المالية والحكومة ويحق للأوامر تسعى لكبح جماح المستقبل / مخالفة المتوقعة للحظر عام أو تقييد لتعزيز المالية. وبالمثل ، قد قدم الطلب من جانب هيئة الرقابة المالية أو لأوامر الحكومة لسداد الأرباح أو الخسائر المتراكمة بشكل خاطئ أو الآثار الضارة التي يعاني. وسوف تكون المحكمة الطلبات المقدمة بموجب القسم 380 (لأوامر) أو الفرع 382 (لطلبات الاسترداد) من FSMA.

المخالفات التي ترتكبها الشركات المرخص

خرق من قبل الشركات المرخص من النظام ليس في حد ذاته جريمة جنائية. ومع ذلك ، فإن العواقب قد تكون خطيرة. وأهم هذه العوامل هي هيئة الرقابة المالية والانضباط. هيئة الرقابة المالية الرئيسي لصلاحياتها التأديبية هي :

-- التصريحات العلنية وتوجيه اللوم علانية تحت الباب 205 من FSMA ؛

-- فرض غرامات مالية في إطار الباب 206 ؛

-- إلغاء الإذن للشركة المرخص أو سحب الموافقة من أي فرد.

العقوبة التي اختارها هيئة الرقابة المالية سيكون مناسبا لطبيعة وخطورة الجرم. Afurther النتيجة هي التعرض لمطالبات التعويض عن الأضرار. من الباب 150 من FSMA ، فإن الشخص الذي يعاني من فقدان القطاع الخاص نتيجة لمخالفة لحكم هيئة الرقابة المالية لديها الحق في رفع دعوى لمخالفة الواجبات القانونية (التي تخضع لبعض الاستثناءات المحدودة). هذا الحق في التعويض بالإضافة إلى أي حق آخر في قانون العقود أو الأضرار.

عندما يعتبر مرخصة جنائيا بموجب FSMA؟

القسم 397 يجعلها جريمة جنائية في الإدلاء ببيانات مضللة. وإذا كانت الجريمة قد ارتكبت على حد سواء :

-- أي شخص يجعل ماديا زائفة أو مضللة أو خادعة البيان إما عن قصد أو إهمال ، أو بطريقة غير شريفة يخفي حقيقة مادية ؛

-- الفعل أو الامتناع هو لغرض تحريض شخص آخر للدخول في اتفاق ذات الصلة (على نطاق واسع ، بموجب اتفاق FSMA).